一、標(biāo)準(zhǔn)編號及標(biāo)準(zhǔn)名稱
GB/T 39604—2020 《社會責(zé)任管理體系 要求及使用指南》
二、標(biāo)準(zhǔn)制定背景
本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會《2019年第三批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目》所下達(dá)的計(jì)劃任務(wù)（序號為204，計(jì)劃編號為20193349-T-424）制定。本標(biāo)準(zhǔn)同時屬于國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“國家質(zhì)量基礎(chǔ)（NQI）的共性技術(shù)研究與應(yīng)用”重點(diǎn)專項(xiàng)“面向重點(diǎn)行業(yè)的企業(yè)信用和社會責(zé)任評價與管理標(biāo)準(zhǔn)研究”項(xiàng)目“重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)社會責(zé)任技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制與試點(diǎn)應(yīng)用”課題中的一項(xiàng)重要研究任務(wù)——制定《社會責(zé)任管理體系 要求及使用指南》國家標(biāo)準(zhǔn)。
本項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)制定工作的第一主要起草單位為中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院。協(xié)作單位共19家，分別是：責(zé)揚(yáng)天下（北京）管理顧問有限公司、方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司、中國質(zhì)量認(rèn)證中心、北京中建協(xié)認(rèn)證中心有限公司、江蘇省蘇中建設(shè)集團(tuán)股份有限公司、華夏認(rèn)證中心有限公司、長城（天津）質(zhì)量保證中心、北京中大華遠(yuǎn)認(rèn)證中心、北京中設(shè)認(rèn)證服務(wù)有限公司、國網(wǎng)江蘇省電力有限公司、中鐵一局集團(tuán)有限公司、中國十五冶金建設(shè)集團(tuán)有限公司、中國企業(yè)聯(lián)合會、國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心、中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會、中國合格評定國家認(rèn)可中心、北京畢塞特安全技術(shù)研究所、深圳市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、安徽省歐薩衛(wèi)生檢測技術(shù)有限公司。
本次制定工作主要遵循以下編制原則和方法：
1）嚴(yán)格按照GB/T 1.1的要求編制標(biāo)準(zhǔn)
GB/T 1.1是編寫所有國家標(biāo)準(zhǔn)時必須遵守的基本規(guī)則。本標(biāo)準(zhǔn)的編寫將嚴(yán)格遵守GB/T 1.1的有關(guān)規(guī)定。
2）采用統(tǒng)一的ISO管理體系高層結(jié)構(gòu)
本標(biāo)準(zhǔn)屬于管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，將采用ISO管理體系統(tǒng)一的高層結(jié)構(gòu)、相同的核心正文以及具有核心定義的通用術(shù)語，以便于更好地與其他管理體系保持兼容和一致性，更易于管理體系融合和一體化。
3）將影響管理（風(fēng)險管理）作為核心技術(shù)主線
本標(biāo)準(zhǔn)將采用“積極預(yù)防”的核心思想，鼓勵和指導(dǎo)組織通過管理體系，采取有效的預(yù)防和保護(hù)措施以消除不良影響因素和最大限度地降低不良社會影響，以及在可行時采取有效措施主動促進(jìn)有益的社會影響，提高其社會責(zé)任績效，努力使組織對社會更負(fù)責(zé)任。
組織應(yīng)為其決策和活動對社會和環(huán)境的影響擔(dān)責(zé)，包括保護(hù)和促進(jìn)社會和環(huán)境利益，以便為可持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
一般地，在社會責(zé)任領(lǐng)域，就廣義而言，環(huán)境屬于公共范疇，可被視為社會的一部分，社會責(zé)任概念包含了對環(huán)境影響擔(dān)責(zé)，因此，為便于闡述，如無特殊說明，本標(biāo)準(zhǔn)在闡述社會和環(huán)境影響時，將社會和環(huán)境影響統(tǒng)稱為社會影響（包括有益影響和不良影響）。
采用社會責(zé)任管理體系的益處在于：
——使組織能夠全面、系統(tǒng)和有效地管理其決策和活動的社會影響，最大限度地促進(jìn)有益影響，防止和盡可能減少不良影響，以持續(xù)改進(jìn)其社會責(zé)任績效，成為對社會更負(fù)責(zé)任的組織；
——使組織能夠以社會責(zé)任為抓手，從頂層治理（價值觀、使命、精神和發(fā)展戰(zhàn)略等）視野出發(fā)，統(tǒng)領(lǐng)、規(guī)范、協(xié)調(diào)和融合組織內(nèi)其他相關(guān)管理體系（如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系、反腐敗管理體系、合規(guī)管理體系、知識產(chǎn)權(quán)管理體系、信息安全管理體系等），有效實(shí)現(xiàn)組織管理體系的一體化。
GB/T 36000—2015《社會責(zé)任指南》是社會責(zé)任領(lǐng)域基礎(chǔ)通用的國家標(biāo)準(zhǔn)。它給出了社會責(zé)任及其相關(guān)術(shù)語的定義，為社會責(zé)任領(lǐng)域建立了統(tǒng)一和規(guī)范的基礎(chǔ)概念體系；規(guī)定了社會責(zé)任的原則、核心主題和議題，以及將社會責(zé)任融入組織的指南。這些技術(shù)內(nèi)容為組織建立和實(shí)施社會責(zé)任管理體系奠定了必要技術(shù)基礎(chǔ)。
本標(biāo)準(zhǔn)并非將GB/T 36000按管理體系標(biāo)準(zhǔn)模式修改而成。兩者不同之處在于：GB/T 36000為非管理體系標(biāo)準(zhǔn)，屬于“指南”性標(biāo)準(zhǔn)，不可用于認(rèn)證或相關(guān)目的；而本標(biāo)準(zhǔn)則是基于國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）通用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)而全新制定的一項(xiàng)社會責(zé)任管理體系標(biāo)準(zhǔn)，屬于“要求”標(biāo)準(zhǔn)，可用于認(rèn)證或相關(guān)目的。
在社會責(zé)任或可持續(xù)性管理領(lǐng)域，除標(biāo)準(zhǔn)外，還存在許多致力于促進(jìn)社會責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)工具或倡議，如聯(lián)合國在《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》中提出的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）等。這些工具或倡議也可為組織建立和實(shí)施社會責(zé)任管理體系提供重要的技術(shù)參考。
按照GB/T 36000的規(guī)定，每個組織的社會責(zé)任核心主題均包括組織治理、人權(quán)、勞工實(shí)踐、環(huán)境、消費(fèi)者問題、公平運(yùn)行實(shí)踐、社區(qū)參與和發(fā)展。為此，與組織社會責(zé)任相關(guān)的法律法規(guī)要求主要涵蓋在上述七方面的相關(guān)法律法規(guī)之中；與組織社會責(zé)任管理體系相關(guān)的其他管理體系主要包括針對上述某個或幾個主題或其議題的管理體系，如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系、反腐敗管理體系、合規(guī)管理體系、知識產(chǎn)權(quán)管理體系、信息安全管理體系等。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，這些相關(guān)管理體系仍將不斷發(fā)展和變化，更多新的管理體系也可能會出現(xiàn)。
管理體系及其融合和一體化技術(shù)的發(fā)展是社會責(zé)任管理體系成功建立和有效實(shí)施的重要技術(shù)基礎(chǔ)?！丁癐SO/IEC導(dǎo)則 第1部分”的ISO補(bǔ)充合并本》附錄SL所給出了ISO對管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求（包括一個統(tǒng)一的高層結(jié)構(gòu)，相同的核心正文，以及具有核心定義的通用術(shù)語等），為組織成功融合或一體化其各類管理體系提供了重要技術(shù)條件。
在統(tǒng)一和規(guī)范的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)下，本標(biāo)準(zhǔn)基于管理體系融合和一體化的思想，從頂層治理視野出發(fā)，將其他相關(guān)管理體系視為社會責(zé)任管理體系內(nèi)的一個系統(tǒng)化“過程”，以應(yīng)對相關(guān)社會責(zé)任主題或其議題方面的社會影響（包括風(fēng)險和機(jī)遇），例如：
——通過質(zhì)量管理體系，應(yīng)對質(zhì)量風(fēng)險和機(jī)遇，一方面避免或盡可能降低質(zhì)量不合格風(fēng)險，以保障和維護(hù)消費(fèi)者（包括客戶）在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量方面的權(quán)益；另一方面，通過持續(xù)改進(jìn)，促進(jìn)顧客滿意度水平不斷提高，以便為消費(fèi)者和社會提供更卓越的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，滿足其需求；
——通過環(huán)境管理體系，應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇，一方面避免或盡可能降低環(huán)境污染風(fēng)險，保護(hù)生態(tài)環(huán)境和維護(hù)社會公共環(huán)境利益；另一方面，積極主動地開展資源可持續(xù)利用、通過減少溫室氣體排放等來減緩并適應(yīng)氣候變化、保護(hù)生物多樣性、保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)等，促進(jìn)環(huán)境的改善和良好發(fā)展；
——通過職業(yè)健康安全管理體系，應(yīng)對職業(yè)健康安全風(fēng)險和機(jī)遇，避免或盡可能降低職業(yè)健康安全風(fēng)險，以保護(hù)員工及其他利益相關(guān)方的職業(yè)健康安全，保障和維護(hù)其健康安全權(quán)益，促進(jìn)社會生產(chǎn)和服務(wù)的安全文明以及員工的健康安全和幸福；
——通過食品安全管理體系，應(yīng)對食品質(zhì)量安全風(fēng)險和機(jī)遇，避免或盡可能降低食品質(zhì)量安全風(fēng)險，以保障和維護(hù)消費(fèi)者在食品質(zhì)量安全方面的權(quán)益，促進(jìn)消費(fèi)者的健康安全和幸福；
——通過反腐敗管理體系，應(yīng)對反腐敗風(fēng)險和機(jī)遇，避免或盡可能降低腐敗風(fēng)險，以保障和維護(hù)組織及利益相關(guān)方的權(quán)益，維護(hù)公平公正的市場經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會公平正義和法治建設(shè)；
——通過合規(guī)管理體系，應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險和機(jī)遇，避免或盡可能降低不合規(guī)風(fēng)險，以保障組織履行合規(guī)義務(wù)，包括遵守適用法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同和有效治理原則或道德準(zhǔn)則；
——通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和機(jī)遇，避免或盡可能降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，以保障和維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)以及技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展；
——通過信息安全管理體系，應(yīng)對信息安全風(fēng)險和機(jī)遇，避免或盡可能降低信息安全風(fēng)險，以確保組織履行有關(guān)保護(hù)消費(fèi)者、客戶、合作伙伴等相關(guān)隱私信息的義務(wù)，促進(jìn)公用網(wǎng)絡(luò)的信息安全（如防范病毒擴(kuò)散等）。
基于社會責(zé)任的組織管理體系的融合或一體化，并不意味著以社會責(zé)任管理體系取代組織的其他各類相關(guān)管理體系，而是意味著通過社會責(zé)任管理體系的引領(lǐng)、規(guī)范、協(xié)調(diào)和融合作用，組織可以更有效地利用其他各類相關(guān)管理體系，既促進(jìn)組織管理體系融合或一體化，又同時將社會責(zé)任切實(shí)融入組織的其他各類相關(guān)管理體系之中，共同推動組織社會責(zé)任績效的改進(jìn)。圖1展示了社會責(zé)任管理體系與組織其他管理體系之間的關(guān)系，為組織正確認(rèn)識和有效處理社會責(zé)任管理工作與其他各類管理工作之間的關(guān)系提供了技術(shù)框架，有助于組織將社會責(zé)任管理實(shí)踐與其他各類管理實(shí)踐有效結(jié)合起來，以支持和促進(jìn)組織社會責(zé)任績效的提升。
社會責(zé)任管理體系的作用是為組織管理其決策和活動的社會影響提供一個框架。社會責(zé)任管理體系的目的和預(yù)期結(jié)果是防止不良的社會影響和促進(jìn)有益的社會影響，努力使組織對社會更負(fù)責(zé)任。因此，對于一個負(fù)責(zé)任的組織而言，至關(guān)重要的是，采取有效的預(yù)防和保護(hù)措施，以消除不良影響因素和最大限度地降低不良影響，以及在可行時，采取有效措施，以主動促進(jìn)有益影響。
組織通過其社會責(zé)任管理體系應(yīng)用這些措施時，能夠提高其社會責(zé)任績效。如果及早和主動采取措施以把握改進(jìn)社會責(zé)任績效的機(jī)會，社會責(zé)任管理體系將會更加有效和高效。
實(shí)施符合本標(biāo)準(zhǔn)的社會責(zé)任管理體系，能使組織管理其社會影響并提升其社會責(zé)任績效。社會責(zé)任管理體系可有助于組織滿足法律法規(guī)要求和其他要求。
三、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容
本標(biāo)準(zhǔn)所采用的社會責(zé)任管理體系的方法是基于“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)（PDCA）” 的概念。PDCA概念是一個迭代過程，可被組織用于實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。它可應(yīng)用于管理體系及其每個單獨(dú)的要素，具體如下：
—— 策劃（P：Plan）：確定和評價不良影響和有益影響，以及其他風(fēng)險和其他機(jī)遇，制定社會責(zé)任目標(biāo)并建立所需的過程，以實(shí)現(xiàn)與組織的社會責(zé)任方針相一致的結(jié)果。
—— 實(shí)施（D：Do）：實(shí)施所策劃的過程。
—— 檢查（C：Check）：依據(jù)社會責(zé)任方針和目標(biāo)，對活動和過程進(jìn)行監(jiān)視和測量，并報告結(jié)果。
—— 改進(jìn)（A：Act）：采取措施持續(xù)改進(jìn)社會責(zé)任績效，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。
本標(biāo)準(zhǔn)將PDCA概念融入一個新框架中。
本標(biāo)準(zhǔn)符合ISO對管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。這些要求包括一個統(tǒng)一的高層結(jié)構(gòu)和相同的核心正文以及具有核心定義的通用術(shù)語，旨在方便本標(biāo)準(zhǔn)的使用者實(shí)施多個ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)。
盡管本標(biāo)準(zhǔn)的要素可與其他管理體系兼容或整合，但本標(biāo)準(zhǔn)并不包含專門針對其他主題（如質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境等）的要求。
本標(biāo)準(zhǔn)包含了組織可用于實(shí)施社會責(zé)任管理體系和開展符合性評價的要求。希望證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)的組織可通過以下方式來實(shí)現(xiàn)其愿望：
——開展自我評價和聲明；
——尋求組織的利益相關(guān)方（如顧客）對其符合性進(jìn)行確認(rèn)；
——尋求組織的外部機(jī)構(gòu)對其自我聲明的確認(rèn)；
——尋求外部組織對其社會責(zé)任管理體系進(jìn)行認(rèn)證或注冊。
本標(biāo)準(zhǔn)的第1章至第3章闡述了適用于本標(biāo)準(zhǔn)的范圍、規(guī)范性引用文件以及術(shù)語和定義，第4章至第10章包含了可用于評價與本標(biāo)準(zhǔn)符合性的要求。附錄A提供了這些要求的解釋性信息。第3章中的術(shù)語和定義按照概念的順序進(jìn)行編排。本標(biāo)準(zhǔn)給出了按英文字母順序排列的術(shù)語索引和按漢語拼音順序排列的術(shù)語索引。
四、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施意義
1）本標(biāo)準(zhǔn)將為組織社會責(zé)任實(shí)踐提供了科學(xué)化和系統(tǒng)化的管理工具，極大地促進(jìn)組織社會責(zé)任管理水平和績效的全面提高。本標(biāo)準(zhǔn)采用了基于“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)（PDCA）”概念的社會責(zé)任管理體系方法。PDCA概念是一個循序漸進(jìn)的過程，旨在實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。該方法是目前所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)（如：ISO 9000質(zhì)量管理體系、ISO 14000環(huán)境管理體系、ISO 45001職業(yè)健康安全管理體系等）所共同采用的先進(jìn)體系管理技術(shù)方法，也是ISO所確定的在其所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)中必須采用的通用方法。全球多年的管理體系實(shí)踐證明，該方法確實(shí)是一種科學(xué)化和系統(tǒng)化的管理技術(shù)方法，對于全面、有效提高組織各類管理水平和績效具有較為重要的作用和意義。
2）本標(biāo)準(zhǔn)將不僅能使組織將其社會責(zé)任管理體系與組織內(nèi)現(xiàn)有其他管理體系（如：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等管理體系）建立起緊密而有效的聯(lián)系，確保組織將社會責(zé)任融入相關(guān)管理體系之中，相關(guān)社會責(zé)任議題在相應(yīng)的管理體系中得到負(fù)責(zé)任的處理，而且還能使組織可以社會責(zé)任為抓手，將組織內(nèi)現(xiàn)有各類管理體系一體化，實(shí)現(xiàn)各類管理體系有機(jī)銜接并協(xié)調(diào)、有效運(yùn)行，為解決多年來困擾廣大組織的重大難題（無法真實(shí)、有效地實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)現(xiàn)有各類管理體系的一體化）提供可行且有效的解決方案。由于組織的社會責(zé)任涉及組織治理、人權(quán)、勞工實(shí)踐、環(huán)境、消費(fèi)者問題、公平運(yùn)行實(shí)踐、社區(qū)參與和發(fā)展等多方面，幾乎涵蓋組織管理的各方面和各項(xiàng)管理職能，因此，社會責(zé)任成為了組織內(nèi)各類管理體系的“公約數(shù)”，是銜接和融合各類管理體系的有效抓手。事實(shí)上，各類管理體系所針對的議題（如：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等）本身就是組織社會責(zé)任的重要內(nèi)容，其實(shí)踐本身也是組織社會責(zé)任實(shí)踐的重要部分。為此，本標(biāo)準(zhǔn)擬基于管理體系融合的思想，將其他相關(guān)管理體系視為社會責(zé)任管理體系內(nèi)的一個系統(tǒng)化“過程”，以應(yīng)對相關(guān)社會責(zé)任主題或其議題方面的社會責(zé)任風(fēng)險和機(jī)遇，例如：通過質(zhì)量管理體系，預(yù)防質(zhì)量風(fēng)險，保障和維護(hù)消費(fèi)者在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量方面的權(quán)益；通過環(huán)境管理體系，預(yù)防環(huán)境風(fēng)險，保護(hù)生態(tài)環(huán)境和維護(hù)社會公共利益；通過職業(yè)健康安全管理體系，預(yù)防職業(yè)健康安全風(fēng)險，保護(hù)員工及其他相關(guān)方的職業(yè)健康安全，保障和維護(hù)利益相關(guān)方的健康安全權(quán)益等。
3）本標(biāo)準(zhǔn)為滿足廣大組織開展社會責(zé)任管理體系認(rèn)證提供了重要的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，不僅規(guī)定了建立和保持社會責(zé)任管理體系的各項(xiàng)要求，還為如何實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)提供了進(jìn)一步的詳盡指南。本標(biāo)準(zhǔn)可全部或部分被應(yīng)用，以持續(xù)、系統(tǒng)地改進(jìn)社會責(zé)任管理。但是，只有將本標(biāo)準(zhǔn)的所有要求均融入到組織的社會責(zé)任管理體系之中并毫無遺漏地滿足全部要求，有關(guān)符合本標(biāo)準(zhǔn)的聲明才能被認(rèn)可（即可獲得體系認(rèn)證）。多年來，我國許多企業(yè)的社會責(zé)任驗(yàn)廠、審核和認(rèn)證大多采用國外各類組織所制定的標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)形形色色、多種多樣，使得我國社會責(zé)任認(rèn)證工作較為混亂和無序。本標(biāo)準(zhǔn)的制定將建立起統(tǒng)一、規(guī)范的社會責(zé)任認(rèn)證國家標(biāo)準(zhǔn)，其實(shí)施必將有利于上述混亂和無序問題的有效解決，對于推動我國社會責(zé)任認(rèn)證工作健康有序快速發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
4）進(jìn)一步完善我國社會責(zé)任國家標(biāo)準(zhǔn)體系。由于GB/T 36000—2015《社會責(zé)任指南》（修改采用ISO 26000:2010）是社會責(zé)任與可持續(xù)性領(lǐng)域最基礎(chǔ)、最通用的國家標(biāo)準(zhǔn)，在具體應(yīng)用時尚需一系列配套的國家標(biāo)準(zhǔn)，本標(biāo)準(zhǔn)作為配套國家標(biāo)準(zhǔn)，將與GB/T 36000等基礎(chǔ)通用標(biāo)準(zhǔn)一起共同構(gòu)成我國完善的社會責(zé)任國家標(biāo)準(zhǔn)體系。