國家市場監(jiān)督管理總局令
第41號
《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定》已經2021年3月25日國家市場監(jiān)督管理總局第5次局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2021年7月15日起施行。
局長：張工
2021年5月26日
市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定
（2021年5月26日國家市場監(jiān)督管理總局令第41號公布）
第一條 為了落實行政執(zhí)法責任制，監(jiān)督和保障市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責，激勵新時代新?lián)斝伦鳛椋Y合市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)定。
第二條 市場監(jiān)督管理部門實施行政執(zhí)法責任制，適用本規(guī)定。
第三條 實施行政執(zhí)法責任制，應當堅持黨的領導，遵循職權法定、權責一致、過罰相當、約束與激勵并重、懲戒與教育相結合的原則，做到失職追責、盡職免責。
第四條 市場監(jiān)督管理部門應當加強領導，組織、協(xié)調和推動實施行政執(zhí)法責任制，各所屬機構在職責范圍內做好相關工作。
上級市場監(jiān)督管理部門依法指導和監(jiān)督下級市場監(jiān)督管理部門實施行政執(zhí)法責任制。
第五條 市場監(jiān)督管理部門應當按照本級人民政府的部署，梳理行政執(zhí)法依據(jù)，編制權責清單，以適當形式向社會公眾公開，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的制修訂情況及時調整。
第六條 市場監(jiān)督管理部門應當以權責清單為基礎，將本單位依法承擔的行政執(zhí)法職責分解落實到所屬執(zhí)法機構和執(zhí)法崗位。
分解落實所屬執(zhí)法機構、執(zhí)法崗位的執(zhí)法職責，不得擅自增加或者減少本單位的行政執(zhí)法權限。
第七條 市場監(jiān)督管理部門應當對照權責清單，對直接影響行政相對人權利義務的重要權責事項，按照不同權力類型制定辦事指南和運行流程圖，并以適當形式向社會公眾公開。
第八條 市場監(jiān)督管理部門工作人員應當在法定權限范圍內依照法定程序行使職權，做到嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，不得玩忽職守、超越職權、濫用職權。
第九條 市場監(jiān)督管理部門工作人員因故意或者重大過失，違法履行行政執(zhí)法職責，造成危害后果或者不良影響的，構成行政執(zhí)法過錯行為，應當依法承擔行政執(zhí)法責任。法律、法規(guī)對具體行政執(zhí)法過錯行為的構成要件另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第十條 有下列情形之一的，應當依法追究有關工作人員的行政執(zhí)法責任：
?。ㄒ唬┏椒ǘ殭嘧鞒鰷视栊姓S可決定的；
?。ǘΨ戏ǘl件的行政許可申請不予受理且情節(jié)嚴重的，或者未依照法定條件作出準予或者不予行政許可決定的；
?。ㄈo法定依據(jù)實施行政處罰、行政強制，或者變相實施行政強制的；
?。ㄋ模Ψ闲姓幜P立案標準的案件不及時立案，或者實施行政處罰的辦案人員未取得行政執(zhí)法證件的；
（五）擅自改變行政處罰種類、幅度，或者改變行政強制對象、條件、方式的；
（六）違反相關法定程序實施行政許可且情節(jié)嚴重的，或者違反法定程序實施行政處罰、行政強制的；
?。ㄆ撸┻`法擴大查封、扣押范圍的；
?。ò耍┦褂没蛘邠p毀查封、扣押場所、設施或者財物的；
（九）在查封、扣押法定期間不作出處理決定或者未依法及時解除查封、扣押的；
（十）截留、私分、變相私分罰款、沒收的違法所得或者財物、查封或者扣押的財物以及拍賣和依法處理所得款項的；
（十一）違法實行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財產造成損害、給法人或者其他組織造成損失的；
?。ㄊ斠婪ㄒ平凰痉C關追究刑事責任的案件不移交，以行政處罰代替刑事處罰的；
（十三）對屬于市場監(jiān)督管理職權范圍的舉報不依法處理，造成嚴重后果的；
?。ㄊ模斢枰灾浦购吞幜P的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的；
?。ㄊ澹┎宦男谢蛘邿o正當理由拖延履行行政復議決定的；
?。ㄊΡ辉S可人從事行政許可事項的活動，不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
?。ㄊ撸┬孤秶颐孛?、工作秘密，或者泄露因履行職責掌握的商業(yè)秘密、個人隱私，造成不良后果或者影響的；
?。ㄊ耍┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應當追究行政執(zhí)法責任的情形。
第十一條 下列情形不構成行政執(zhí)法過錯行為，不應追究有關工作人員的行政執(zhí)法責任：
（一）因行政執(zhí)法依據(jù)不明確或者對有關事實和依據(jù)的理解認識不一致，致使行政執(zhí)法行為出現(xiàn)偏差的，但故意違法的除外；
?。ǘ┮蛐姓鄬θ穗[瞞有關情況或者提供虛假材料導致作出錯誤判斷，且已按規(guī)定履行審查職責的；
（三）依據(jù)檢驗、檢測、鑒定報告或者專家評審意見等作出行政執(zhí)法決定，且已按規(guī)定履行審查職責的；
?。ㄋ模┬姓鄬θ宋匆婪ㄉ暾埿姓S可或者登記備案，在其違法行為造成不良影響前，市場監(jiān)督管理部門未接到舉報或者由于客觀原因未能發(fā)現(xiàn)的，但未按規(guī)定履行監(jiān)督檢查職責的除外；
（五）因出現(xiàn)新的證據(jù)，致使原認定事實或者案件性質發(fā)生變化的，但故意隱瞞或者因重大過失遺漏證據(jù)的除外；
?。┌凑漳甓缺O(jiān)督檢查、“雙隨機、一公開”監(jiān)管等檢查計劃已經認真履行監(jiān)督檢查職責，或者雖尚未進行監(jiān)督檢查，但未超過法定或者規(guī)定時限，行政相對人違法的；
?。ㄆ撸┮蚩茖W技術、監(jiān)管手段等客觀條件的限制，未能發(fā)現(xiàn)存在問題或者無法定性的；
?。ò耍┌l(fā)生事故或者其他突發(fā)事件，非由市場監(jiān)督管理部門不履行或者不正確履行法定職責行為直接引起的；
（九）對發(fā)現(xiàn)的違法行為或者事故隱患已經依法查處、責令改正或者采取行政強制措施，因行政相對人拒不改正、逃避檢查、擅自違法生產經營或者違法啟用查封、扣押的設備設施等行為造成危害后果或者不良影響的；
?。ㄊ┰诩w決策中對錯誤決策提出明確反對意見或者保留意見的；
（十一）發(fā)現(xiàn)上級的決定、命令或者文件有錯誤，已向上級提出改正或者撤銷的意見，上級不予改變或者要求繼續(xù)執(zhí)行的，但執(zhí)行明顯違法的決定、命令或者文件的除外；
?。ㄊ┮虿豢煽沽蛘咂渌y以克服的因素，導致未能依法履行職責的；
（十三）其他依法不應追究行政執(zhí)法責任的情形。
第十二條 在推進行政執(zhí)法改革創(chuàng)新中因缺乏經驗、先行先試出現(xiàn)的失誤，尚無明確限制的探索性試驗中的失誤，為推動發(fā)展的無意過失，免予或者不予追究行政執(zhí)法責任。但是，應當依法予以糾正。
第十三條 市場監(jiān)督管理部門對發(fā)現(xiàn)的行政執(zhí)法過錯行為線索，依照《行政機關公務員處分條例》等規(guī)定的程序予以調查和處理。
第十四條 追究行政執(zhí)法責任，應當以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為依據(jù)，綜合考慮行政執(zhí)法過錯行為的性質、情節(jié)、危害程度以及工作人員的主觀過錯等因素，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續(xù)完備。
第十五條 市場監(jiān)督管理部門對存在行政執(zhí)法過錯行為的工作人員，可以依規(guī)依紀依法給予組織處理或者處分。
行政執(zhí)法過錯行為情節(jié)輕微，且具有法定從輕或者減輕情形的，可以對有關工作人員進行談話提醒、批評教育、責令檢查或者予以誡勉，并可以作出調離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等處理，免予或者不予處分。
從輕、減輕以及從重追究行政執(zhí)法責任的情形，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有關工作人員涉嫌違犯黨紀或者涉嫌職務違法、職務犯罪的，應當依照有關規(guī)定及時移送紀檢監(jiān)察機關處理。
對同一行政執(zhí)法過錯行為，監(jiān)察機關已經給予政務處分的，市場監(jiān)督管理部門不再給予處分。
第十七條 紀檢監(jiān)察等有權機關、單位介入調查的，市場監(jiān)督管理部門可以按照要求對有關工作人員是否依法履職、是否存在行政執(zhí)法過錯行為等問題，組織相關專業(yè)人員進行論證并出具書面論證意見，作為有權機關、單位認定責任的參考。
第十八條 市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責受法律保護，非因法定事由、非經法定程序，不受處分。
第十九條 市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責時，有權拒絕任何單位和個人違反法定職責、法定程序或者有礙執(zhí)法公正的要求。
第二十條 市場監(jiān)督管理部門應當為工作人員依法履行職責提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件，并采取措施保障其人身健康和生命安全。
第二十一條 市場監(jiān)督管理部門工作人員因依法履職遭受不實舉報、誣告以及誹謗、侮辱的，市場監(jiān)督管理部門應當以適當形式及時澄清事實，消除不良影響，維護其合法權益。
第二十二條 市場監(jiān)督管理部門應當建立健全行政執(zhí)法激勵機制，對行政執(zhí)法工作成效突出的工作人員予以表彰和獎勵。
第二十三條 本規(guī)定所稱行政執(zhí)法，是指市場監(jiān)督管理部門依法行使行政職權的行為，包括行政許可、行政處罰、行政強制、行政檢查、行政確認等行政行為。
第二十四條 藥品監(jiān)督管理部門和知識產權行政部門實施行政執(zhí)法責任制，適用本規(guī)定。
法律、法規(guī)授權履行市場監(jiān)督管理職能的組織實施行政執(zhí)法責任制，適用本規(guī)定。
第二十五條 本規(guī)定自2021年7月15日起施行。