應(yīng)急管理部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)
安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見
應(yīng)急〔2023〕99號
各省、自治區(qū)、直轄市應(yīng)急管理廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)應(yīng)急管理局，各省級煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門，國家礦山安監(jiān)局各省級局：
為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示精神，加強(qiáng)安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)管，提高安全評價服務(wù)質(zhì)量，推動安全評價機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員嚴(yán)守安全底線、法律紅線和道德準(zhǔn)線，構(gòu)建“企業(yè)主體負(fù)責(zé)、機(jī)構(gòu)誠信執(zhí)業(yè)、部門協(xié)同監(jiān)管、行業(yè)自律管理、社會公眾監(jiān)督”的綜合管理體系，切實(shí)發(fā)揮安全評價對事故預(yù)防的支撐作用，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)和部門規(guī)章，制定本指導(dǎo)意見。
一、嚴(yán)格源頭管控
（一）嚴(yán)格評價機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理。一是省級應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門（以下統(tǒng)稱資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)）要推動將安全評價行業(yè)發(fā)展納入地方現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，構(gòu)建與安全生產(chǎn)需要和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相適應(yīng)的安全評價服務(wù)體系。二是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要審慎處理評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可事項(xiàng)改革，沒有法律、行政法規(guī)或國務(wù)院決定依據(jù)，不得通過授權(quán)、下放等方式將資質(zhì)認(rèn)可權(quán)限交由下級有關(guān)部門實(shí)施，確保守土有責(zé)、守土盡責(zé)。三是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要建立已注銷、撤銷、吊銷安全評價資質(zhì)的機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)名錄庫并主動向社會公開，上述主體異地申請或再次申請?jiān)u價資質(zhì)時要依法依規(guī)嚴(yán)格把握。
（二）嚴(yán)格從業(yè)人員資格管理。一是嚴(yán)格核查安全評價從業(yè)人員專業(yè)能力和資格條件。利用人力資源社會保障部、教育部等國家有關(guān)主管部門相關(guān)平臺嚴(yán)格核查安全評價從業(yè)人員的資格證書、學(xué)歷學(xué)位和專業(yè)技術(shù)職稱等信息，發(fā)現(xiàn)弄虛作假等違法違規(guī)線索的，按照“誰培訓(xùn)、誰負(fù)責(zé)”“誰發(fā)證、誰負(fù)責(zé)”“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則，移送有關(guān)主管部門依法追究涉事機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任。二是嚴(yán)厲打擊出租出借資格證書行為。把社會保險、個人繳稅記錄、工資流水等作為認(rèn)定專（全）職安全評價從業(yè)人員的重要參考，嚴(yán)防通過異地繳納多份社會保險掛靠有關(guān)證書的行為。三是嚴(yán)密防范利用從業(yè)人員頻繁流動套取評價資質(zhì)行為。對出現(xiàn)安全評價從業(yè)人員頻繁變更從業(yè)機(jī)構(gòu)情形的，資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要跟進(jìn)安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持情況，開展定向核查，加強(qiáng)對用于資質(zhì)申請、資質(zhì)保持的專（全）職安全評價從業(yè)人員的動態(tài)監(jiān)管。四是嚴(yán)禁違規(guī)設(shè)置安全評價從業(yè)人員執(zhí)業(yè)障礙，不得將注冊管理、繼續(xù)教育、指定培訓(xùn)等作為認(rèn)定專（全）職安全評價從業(yè)人員的前置條件，與安全評價機(jī)構(gòu)簽訂合法勞動合同或勞務(wù)合同的各類技術(shù)人員均可依法開展與其專業(yè)能力相匹配的評價活動、參與評價報告編寫并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（三）嚴(yán)格評價事項(xiàng)法定派生。一是嚴(yán)格按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定，確定法定安全評價范圍和評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可范圍。二是行政機(jī)關(guān)在行政審批過程中需要委托安全評價機(jī)構(gòu)開展技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法通過競爭性方式選擇機(jī)構(gòu)并自行承擔(dān)服務(wù)費(fèi)用，不得轉(zhuǎn)嫁市場主體承擔(dān)，切斷評價機(jī)構(gòu)與企業(yè)的非法利益關(guān)聯(lián)。不得強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制企業(yè)選擇特定評價機(jī)構(gòu)從事其他評價評估類中介服務(wù)事項(xiàng)。三是對未納入政務(wù)服務(wù)領(lǐng)域中介服務(wù)清單的非法定安全評價事項(xiàng)，按照“誰要求、誰組織、誰負(fù)責(zé)”的原則開展，不得轉(zhuǎn)嫁市場主體承擔(dān)。對企業(yè)為提高自身安全生產(chǎn)水平主動開展的安全評價事項(xiàng)，由企業(yè)自行組織。
二、嚴(yán)格過程管理
（四）實(shí)施安全評價報告公開。公開安全評價報告前，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的部分，要按規(guī)定進(jìn)行脫密處理。一是安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定，建立并實(shí)施服務(wù)公開和報告公開制度，每季度第一個月的15日前，將上季度完成的法定安全評價報告在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公開。二是鼓勵各類企業(yè)特別是上市公司，主動向社會公開安全評價報告，作為履行企業(yè)社會責(zé)任的重要參考。
（五）強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管。對安全評價機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)要實(shí)行全流程、一體化管理。一是安全評價機(jī)構(gòu)的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）外分支機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)時必須滿足《安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力配備要求。二是要將分支機(jī)構(gòu)專業(yè)能力配備保持情況和執(zhí)業(yè)情況納入其所在地監(jiān)管范圍。三是安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全覆蓋分支機(jī)構(gòu)、外聘專家、第三方支撐單位的過程控制管理體系，形成可追溯的評價過程完整檔案。
（六）嚴(yán)格評價資質(zhì)動態(tài)管理。資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定，將其認(rèn)可的安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持情況納入年度監(jiān)督檢查計(jì)劃。在開展監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)安全評價機(jī)構(gòu)出具失實(shí)安全評價報告的，延伸檢查其資質(zhì)保持情況。因人員變動、場所變更等因素不滿足資質(zhì)條件的，不得開展安全評價業(yè)務(wù)，并責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，要依規(guī)核減其資質(zhì)范圍或撤銷其安全評價資質(zhì)并向社會公告，嚴(yán)防安全評價機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)行。
（七）實(shí)施安全評價信用管理。要按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）相關(guān)要求，實(shí)施安全評價領(lǐng)域信用管理。一是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要依法依規(guī)建立并實(shí)施安全評價機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員信用評價、信用分級分類監(jiān)管、信用激勵懲戒和信用修復(fù)等制度。二是應(yīng)急管理部將依托匯總的安全評價機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員、評價報告和行政處罰等信息，完善安全評價機(jī)構(gòu)信息查詢系統(tǒng)，搭建安全評價機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員信用監(jiān)管平臺。三是按照《中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》，鼓勵由第三方實(shí)施安全評價機(jī)構(gòu)信用評定制度，強(qiáng)化信用約束。
（八）強(qiáng)化安全評價行業(yè)自律。鼓勵行業(yè)協(xié)會、學(xué)會制定行規(guī)行約、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，培育健康行業(yè)文化；鼓勵安全評價機(jī)構(gòu)組建行業(yè)自律聯(lián)盟，向社會公開誠信承諾，自覺抵制惡意競爭等不良行為。
三、嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)
（九）落實(shí)建設(shè)單位和生產(chǎn)經(jīng)營單位主體責(zé)任。一是建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位委托第三方開展安全評價時，要如實(shí)提供基礎(chǔ)資料，落實(shí)整改建議，并對所提供資料的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)，保證安全生產(chǎn)的責(zé)任仍由本單位負(fù)責(zé)。因建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位提供資料不完整、不真實(shí)而導(dǎo)致安全評價報告失實(shí)的，由建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。二是建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化而未按規(guī)定重新進(jìn)行安全評價的，應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)生的相關(guān)后果負(fù)責(zé)。三是建設(shè)單位、生產(chǎn)經(jīng)營單位不得將法定評價項(xiàng)目以捆綁招標(biāo)、打包委托等形式交由不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施；在與安全評價機(jī)構(gòu)簽訂的合同中，不得將取得安全生產(chǎn)相關(guān)許可作為合同約定條款，不得將評價結(jié)論合格作為履約支付條款。四是依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第三批清理規(guī)范國務(wù)院部門行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2017〕8號），在建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查時，金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目、煤礦建設(shè)項(xiàng)目的安全預(yù)評價報告可由申請人自行編制，也可委托有關(guān)機(jī)構(gòu)編制。自行編制安全預(yù)評價報告的建設(shè)單位，對評價內(nèi)容和結(jié)論負(fù)責(zé)。
（十）落實(shí)安全評價機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員直接責(zé)任。一是安全評價機(jī)構(gòu)要如實(shí)向委托方反映安全生產(chǎn)實(shí)際情況、出具客觀公正的評價結(jié)論，對安全評價報告和結(jié)論的合法性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。二是安全評價機(jī)構(gòu)出具失實(shí)報告給他人造成損害的依法承擔(dān)賠償責(zé)任；租借資質(zhì)、掛靠、出具虛假報告給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。三是安全評價機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組組長應(yīng)按照法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，加強(qiáng)對安全評價活動的管理和評價報告質(zhì)量的把控。四是安全評價項(xiàng)目組組長應(yīng)組織現(xiàn)場勘驗(yàn)，全過程參與安全評價報告編制工作。項(xiàng)目組組長和負(fù)責(zé)勘驗(yàn)人員要到現(xiàn)場實(shí)際地點(diǎn)開展勘驗(yàn)工作，如實(shí)記錄現(xiàn)場勘驗(yàn)情況，并留存現(xiàn)場圖像影像等證明資料。
（十一）落實(shí)項(xiàng)目審查和許可部門把關(guān)責(zé)任。在建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”審查、安全生產(chǎn)行政許可中，有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)安全評價報告存在虛假、失實(shí)等違法違規(guī)情形的，安全評價報告不予采信，有關(guān)行政許可不予通過。同時，依據(jù)行業(yè)規(guī)定和管理規(guī)范，認(rèn)定其違法違規(guī)事實(shí)和情形，并作出定性描述，依法依規(guī)實(shí)施或移送安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)可部門實(shí)施行政處罰。
四、嚴(yán)格違法查處
（十二）從嚴(yán)處罰違法行為。一是安全評價機(jī)構(gòu)在一年內(nèi)發(fā)生2次（含）以上違法違規(guī)行為的，要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。二是安全評價機(jī)構(gòu)出具失實(shí)評價報告（評價報告失實(shí)情形認(rèn)定見附件1）的，責(zé)令停業(yè)整頓，并依法給予行政處罰，經(jīng)資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)驗(yàn)收通過后方可繼續(xù)開展安全評價業(yè)務(wù)。三是安全評價機(jī)構(gòu)出具虛假報告（評價報告虛假情形認(rèn)定見附件2）的，由資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)依法吊銷其資質(zhì)并向社會公告，依法給予行政處罰，按規(guī)定將安全評價機(jī)構(gòu)和有關(guān)責(zé)任人列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單。
（十三）完善查處銜接機(jī)制。一是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要完善安全評價違法行為線索移交和立案查處機(jī)制，建立資質(zhì)認(rèn)可與行業(yè)安全監(jiān)管、行政執(zhí)法等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)聯(lián)動工作機(jī)制，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位和安全評價機(jī)構(gòu)串通弄虛作假的，依法實(shí)施行政處罰。要加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪、依法需要追究刑事責(zé)任的，及時移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。二是資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)安全評價機(jī)構(gòu)出具虛假、失實(shí)報告的，要及時通知建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”審查或安全生產(chǎn)行政許可部門，重新審核建設(shè)單位或生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)許可條件，防止申請主體利用虛假、失實(shí)評價報告騙取許可。三是生產(chǎn)經(jīng)營單位利用虛假安全評價報告獲得安全生產(chǎn)相關(guān)許可的，相關(guān)部門在依法撤銷許可決定的同時，對涉事生產(chǎn)經(jīng)營單位、安全評價機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員依法實(shí)施處罰。
（十四）暢通社會監(jiān)督渠道。鼓勵社會公眾對安全評價違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報，應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對社會公眾通過安全生產(chǎn)舉報系統(tǒng)等渠道轉(zhuǎn)來的相關(guān)問題線索，要及時調(diào)查處理，對查證屬實(shí)的，要依照有關(guān)規(guī)定給予獎勵。鼓勵媒體依法依規(guī)挖掘正反面典型，強(qiáng)化對安全評價服務(wù)行業(yè)的輿論監(jiān)督。
五、加強(qiáng)組織實(shí)施
（十五）完善制度保障。按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國刑法修正案（十一）》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，完善《安全評價檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》及配套制度，不斷健全安全評價技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，鼓勵各地結(jié)合監(jiān)管實(shí)際，出臺地方性法規(guī)、政府規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，為安全評價機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)創(chuàng)造良好法治環(huán)境。
（十六）加強(qiáng)政策引導(dǎo)。分行業(yè)領(lǐng)域培育一批規(guī)模大、實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好、專業(yè)化程度高的示范機(jī)構(gòu)。鼓勵高等院校、科研院所、企事業(yè)單位等開展安全評價基礎(chǔ)理論研究、三維場景構(gòu)建、風(fēng)險評估建模等，持續(xù)創(chuàng)新評價方法，推動安全評價技術(shù)方法迭代升級。
（十七）提高監(jiān)管效能。資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)要對法定安全評價報告開展常態(tài)化復(fù)核，定期抽查評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持和過程控制管理落實(shí)情況；要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”手段，采用衛(wèi)星定位、人臉識別、電子圍欄等技術(shù)手段，提高監(jiān)管效能，推動監(jiān)管執(zhí)法信息的互聯(lián)互通。加強(qiáng)對資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)的綜合評估，對安全評價弄虛作假問題多發(fā)頻發(fā)、資質(zhì)認(rèn)可把關(guān)不嚴(yán)、違法違規(guī)行為查處不力的，應(yīng)急管理部將視情采取通報、約談、暫停其資質(zhì)認(rèn)可權(quán)等措施。
（十八）實(shí)施典型引路。各級應(yīng)急管理部門、煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管部門要把整治安全評價機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為作為常態(tài)化工作，保持打非治違高壓態(tài)勢，總結(jié)曝光弄虛作假典型案例，持續(xù)凈化安全評價服務(wù)市場；要注重宣傳推廣安全評價機(jī)構(gòu)在防范化解重大風(fēng)險、協(xié)助消除事故隱患、創(chuàng)新評價技術(shù)方法等方面的示范做法，不斷提升安全評價機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的職業(yè)榮譽(yù)感，切實(shí)維護(hù)行業(yè)積極健康有序發(fā)展。
附件：1.安全評價報告失實(shí)情形認(rèn)定
2.安全評價報告虛假情形認(rèn)定
應(yīng)急管理部
2023年9月29日
附件1
安全評價報告失實(shí)情形認(rèn)定
安全評價報告存在以下情形之一的，認(rèn)定為安全評價報告失實(shí)：
（一）安全現(xiàn)狀評價或驗(yàn)收評價報告中，企業(yè)布局、工藝參數(shù)、周邊環(huán)境與評價期間實(shí)際情況不符，影響評價結(jié)論的；
（二）重要區(qū)域、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施、主要物料和建（構(gòu)）筑物、主要安全設(shè)施、重要的公輔設(shè)施、改（擴(kuò)）建情況等遺漏或描寫錯誤，影響評價結(jié)論的；
（三）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)主要條款漏項(xiàng)、錯誤或使用已廢止的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，影響評價結(jié)論的；
（四）國家明令限制類、淘汰類工藝或設(shè)備未辨識或辨識有誤，導(dǎo)致評價結(jié)論失實(shí)的；
（五）未進(jìn)行危險化學(xué)品重大危險源辨識及分級或出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，影響評價結(jié)論的；
（六）存在不符合國家和行業(yè)強(qiáng)制性規(guī)定的安全生產(chǎn)條件項(xiàng)，評價報告漏項(xiàng)未做評價的；
（七）存在行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)中列舉的重大事故隱患，評價報告漏項(xiàng)未做評價的；
（八）對策措施建議與被評價項(xiàng)目存在問題不符的；
（九）井工煤礦采掘工藝、露天煤礦采剝工藝未調(diào)查清楚的；
（十）金屬非金屬礦山相關(guān)文件和規(guī)程要求的主要定量計(jì)算分析缺失的。
附件2
安全評價報告虛假情形認(rèn)定
安全評價報告存在以下情形之一的，認(rèn)定為安全評價報告虛假：
（一）故意偽造的；
（二）在周邊環(huán)境、主要建（構(gòu)）筑物、工藝、裝置、設(shè)備設(shè)施等重要內(nèi)容上弄虛作假，導(dǎo)致與評價期間實(shí)際情況不符，影響評價結(jié)論的；
（三）隱瞞生產(chǎn)經(jīng)營單位重大事故隱患及整改落實(shí)情況、主要災(zāi)害等級等情況，影響評價結(jié)論的；
（四）偽造、篡改生產(chǎn)經(jīng)營單位相關(guān)信息、數(shù)據(jù)、技術(shù)報告或者結(jié)論等內(nèi)容，影響評價結(jié)論的；
（五）故意采用存疑的第三方證明材料、監(jiān)測檢驗(yàn)報告，影響評價結(jié)論的；
（六）有其他弄虛作假行為，影響評價結(jié)論的情形。