作為多年資深保代，萬久清和莫鵬怎么也沒想到，會在科創(chuàng)板的保代工作中，跌了一跤。
5月21日晚，中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”，03908.HK）兩名保薦代表人萬久清和莫鵬，因在交控科技股份有限公司審核問詢過程中，擅自修改招股書及交易所的問詢問題，而受到上交所通報批評處分，證監(jiān)會同步向二人出具警示函。上交所對中金公司也予以書面警示。
值得注意的是，根據(jù)Wind資訊統(tǒng)計的企業(yè)上市排隊情況，目前這兩位保薦代表人并無其他IPO項目。但這并不是兩人首次合作，根據(jù)中金公司出具的迅游科技（300467.SZ）《2018年半年度跟蹤報告》，該公司兩位保薦代表人正是是萬久清和莫鵬。
根據(jù)中國證監(jiān)會官網(wǎng)，2010年11月萬久清等13人注冊登記為保薦代表人，當(dāng)時萬久清在中國建銀投資證券有限責(zé)任公司（即中投證券）任職。
根據(jù)公開消息，萬久清在中投證券時負責(zé)了航天長征化學(xué)工程股份有限公司的IPO項目的保薦工作，但后期由于工作變動，便不再負責(zé)公司本次發(fā)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
值得注意的是，此前中投證券的IPO項目福建連城蘭花股份有限公司也是由萬久清擔(dān)任保薦代表人，但已終止審查。
關(guān)于莫鵬的公開信息并不多。2018年1月，中金公司與七巧國簽署《上市輔導(dǎo)發(fā)行和承銷商》之時，莫鵬已是中金公司的執(zhí)行董事。
中金公司在處罰下達后向第一財經(jīng)回應(yīng)稱：“就監(jiān)管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進一步加強管控和培訓(xùn)，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量?！?
萬久清、莫鵬予作為交控科技IPO項目的具體保代項目負責(zé)人，在4月28日向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》（下稱《問詢回復(fù)》），及同步報送的更新版招股說明書中，二人擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。
上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬能認識到行為的錯誤，并按照要求予以改正。
上交所在紀律處分決定書指出，招股說明書報送稿以及對發(fā)行上市審核問詢的回復(fù)，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件，市場和投資者對此高度關(guān)注。
“萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，按照要求認真回復(fù)問詢問題，報告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范?！鄙辖凰Q，基于查明的事實，保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀律處分委員會審核意見，對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監(jiān)會，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和誠信檔案。
上交所指出，上述違規(guī)行為發(fā)生，同時也說明中金公司作為保薦機構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請項目中，進一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。